Чл. 70 ЗПФИ
Закон за пазарите на финансови инструменти
Глава седмаРаздел Iв сила8 решения го цитират
Чл. 70.(1) При извършване на инвестиционни услуги и дейности, както и на допълнителни услуги за клиенти инвестиционният посредник действа честно, справедливо и като професионалист в най-добър интерес на клиента. (2) Инвестиционен посредник, който създава финансови инструменти с цел продажба на клиенти, предприема действия, за да гарантира, че:
- финансовите инструменти са създадени да отговорят на нуждите на определен целеви пазар за съответната категория крайни клиенти;
- стратегията за разпространение на финансовите инструменти е адекватна за целевия пазар;
- финансовите инструменти се разпространяват до съответната целева група крайни клиенти.
(3) Инвестиционен посредник, който предлага или препоръчва на клиенти финансови инструменти по ал. 2, е длъжен:
- да разбира естеството на финансовите инструменти, които предлага или препоръчва;
- да извършва оценка дали финансовите инструменти продължават да отговарят на нуждите на клиентите, на които предоставя инвестиционни услуги, като отчита целевата група от крайни клиенти;
- да гарантира, че финансовите инструменти се предлагат или препоръчват само когато това е в интерес на клиента.
(4) (Нова - ДВ, бр. 51 от 2022 г.) Инвестиционният посредник се освобождава от изискванията, посочени в ал. 2 и 3, когато предоставяната от него инвестиционна услуга е свързана с облигации без друг внедрен дериват освен клауза "make-whole" или когато финансовите инструменти се предлагат или разпространяват изключително на приемливи насрещни страни.
Общи изисквания