Чл. 86 ЗДКИСДПКИ
Закон за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране
Глава деветаРаздел VIв сила10 решения го цитират
Изменен с ДВ, бр. 71 от 07.08.2026, в сила от 07.08.2026. Текстът по-долу още не включва изменението.
Официалният текст на изменението
§ 14. В чл. 86 се правят следните изменения и допълнения: 1. В ал. 2 се създават т. 5 – 7: „5. приемане и предаване на нареждания във връзка с един или повече финансови инструменти; 6. предоставяне на трето лице на услуги, които вече изпълнява във връзка с управлявана от него колективна инвестиционна схема или във връзка с предоставяни допълнителни услуги, при условие че всеки потенциален конфликт на интереси, породен от предоставянето на тези услуги, се управлява по подходящ начин; 7. администриране на бенчмаркове в съответствие с Регламент (ЕС) 2016/1011 на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2016 г. относно индекси, използвани като бенчмаркове за целите на финансови инструменти и финансови договори или за измерване на резултатите на инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2008/48/ЕО и 2014/17/ЕС и на Регламент (ЕС) № 596/2014 (OB, L 171/1 от 29 юни 2016 г.), наричан по-нататък „Регламент (ЕС) 2016/1011“.“ 2. В ал. 7 думите „т. 2 – 4“ се заменят с „т. 2 – 6“. 3. В ал. 8 в изречение второ думите „услугите по ал. 2, т. 3 и 4, без да е разрешено предоставянето на услугите по ал. 2, т. 2“ се заменят с „услугите по ал. 2, т. 7, които се използват в управляваните …
Управляващо дружество е акционерно дружество със седалище в Република България, получило лиценз при условията и по реда на този закон, чийто предмет на дейност е управление на дейността на колективни инвестиционни схеми, включително:
управление на инвестициите;
администриране на дяловете, включително правни услуги и счетоводни услуги във връзка с управление на активите, искания за информация на инвеститорите, оценка на активите и изчисляване цената на дяловете, контрол за спазване на законовите изисквания, управление на риска, водене на книгата на притежателите на дялове, в случаите на извършване на дейност по управление на колективна инвестиционна схема с произход от друга държава членка, разпределение на дивиденти и други плащания, издаване, продажба и обратно изкупуване на дялове, изпълнение на договори, водене на отчетност;
маркетингови услуги.
Управляващото дружество може да предоставя и следните допълнителни услуги:
управление на дейността на национални инвестиционни фондове;
управление в съответствие със сключен с клиента договор на портфейл, включително портфейл на предприятие за колективно инвестиране, включващ финансови инструменти, по собствена преценка, без специални нареждания на клиента;
инвестиционни консултации относно финансови инструменти;
съхранение и администриране на дялове на други предприятия за колективно инвестиране.
Управляващото дружество може да извършва дейност като доставчик на паневропейски персонален пенсионен продукт (ПЕПП) почл. 6, параграф 1, буква "д" от Регламент (ЕС) 2019/1238на Европейския парламент и на Съвета от 20 юни 2019 г. относно паневропейски персонален пенсионен продукт (ПЕПП) (ОВ, L 198/1 от 25 юли 2019 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2019/1238", при спазване изискванията на същия регламент,глава двадесет и осма "а" от Кодекса за социално осигуряване, този закон и актовете по прилагането им.
Комисията взема решение за регистрация или за отмяна на регистрация на ПЕПП, създаден от управляващо дружество, по реда наРегламент (ЕС) 2019/1238по предложение на заместник-председателя.
Управляващото дружество може да предоставя услуги за криптоактиви, еквивалентни на управление на портфейл и допълнителните услуги по ал. 2, т. 2 и 3, за които е получило лиценз, когато е уведомило комисията в съответствие счл. 60, параграф 5 от Регламент (ЕС) 2023/1114на Европейския парламент и на Съвета от 31 май 2023 г. относно пазарите на криптоактиви и за изменение на регламенти (ЕС) № 1093/2010 и (ЕС) № 1095/2010 и на директиви 2013/36/ЕС и (ЕС) 2019/1937 (ОВ, L 150/40 от 9 юни 2023 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) 2023/1114".
За управляващото дружество, което предоставя услуги по ал. 5, се прилагат и изискванията наРегламент (ЕС) 2023/1114, и наЗакона за пазарите на криптоактиви, както и на актовете по прилагането им.
За управляващото дружество, което предоставя услуги по ал. 2, т. 2 - 4, се прилага§ 4, ал. 3 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на финансови инструменти.
Лицензът по ал. 1 може да включва право за извършване на услугите по ал. 2. Лицензът не може да бъде издаден само за предоставяне на услугите по ал. 2, както и за предоставяне на услугите по ал. 2, т. 3 и 4, без да е разрешено предоставянето на услугите по ал. 2, т. 2.
Издаденият лиценз на управляващо дружество има действие за всички държави членки.
Управляващото дружество не може да осъществява дейност, различна от дейността, за която е получило лиценз по ал. 1 и 2, почл. 201или от дейността по ал. 3.
За управляващо дружество, което управлява фонд на паричния пазар, се прилагат изискванията наРегламент (ЕС) 2017/1131.
Управляващо дружество може да управлява алтернативен инвестиционен фонд, без да има издаден лиценз почл. 201, при условие че портфейлът на управлявания алтернативен инвестиционен фонд включва само финансови инструменти. Управляващо дружество може да управлява портфейл на алтернативен инвестиционен фонд по делегация, само ако притежава лиценз за допълнителните услуги по ал. 2, т. 2, като управлението е само по отношение на портфейл, включващ финансови инструменти.
Управляващото дружество не може да предлага дяловете на предприятие за колективно инвестиране почаст трета,дял първи и дял втори, глава двадесета, раздел IV в други държави членки.
Управляващото дружество издава само безналични акции с право на един глас.